上期所10月处理异常交易行为14起

本报讯 记者昨日从上期所获悉，上期所10月处理异常交易行为14起，其中自成交超限13起，大额报撤单1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示18次。

实际控制关系账户认定与协查方面，上期所对173组384个客户进行实际控制关系认定，对8组22个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，上期所处理涉嫌违规交易线索8起。其中，涉嫌相互交易转移资金2起，错单交易4起，客户端市价指令影响价格1起，未申报实控关系1起，上期所均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的2起违规交易进行立案调查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。（齐宣）

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